多选题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
发布日期：2020-04-13
测试投资者的股指期货基础知识
向投资者介绍本期货公司业务情况
向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
试题解析
投资者适当性制度
投资者适当性制度是中国证监会和中国金融交易所结合股指期货市场的特点，要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力，根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度 ，其目的是为了切实保障投资者的合法权益，促进股指期货市场功能的正常发挥，实现市场的平稳运行。是指规范投资者和证券公司之间权利义务关系的重要制度，是证券公司向客户提供金融产品或服务时，应确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识经验以及风险承受能力等相匹配，不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力的客户而导致客户利益受损。本质上投资者适当性制度就是投资者保护制度。
- 中文名
- 投资者适当性制度
- 类型
- 经济术语
股指期货
股指期货（Share Price Index Futures），英文简称SPIF，全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货、期指，是指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。作为期货交易的一种类型，股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。 股指期货是期货的一种，期货可以大致分为两大类，商品期货与金融期货。
- 中文名
- 股指期货
- 别名
- 股价指数期货、期指、股指
- 中文全称
- 股票价格指数期货
- 可操作性
- 较低
- 外文名
- Share Price Index Futures
- 外文简称
- SPIF
- 关联行业
- 基金
期货
期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。2022年4月20日，十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》，自2022年8月1日起施行。
- 中文名
- 期货
- 产品
- 棉花
- 外文名
- Futures
- 合约
- 期货合约
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者...
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求...
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开...
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。