单选题
发布日期:2021-03-17
舞弊风险和财务风险
合规风险
合规风险和操作风险
财务风险
银行(Bank),是依法成立的经营货币信贷业务的金融机构,是商品货币经济发展到一定阶段的产物。银行是金融机构之一,银行按类型分为:中央银行、政策性银行、商业银行、专营机构、投资银行、世界银行,它们的职责各不相同。中央银行:即中国人民银行是我国的中央银行。国有政策性银行:包括中国进出口银行、中国农业发展银行、国家开发银行。国有商业银行:包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国邮政储蓄银行、交通银行等。专营机构:指商业银行针对本行某一特定领域业务所设立的、有别于传统分支行的机构;投资银行:包括高盛集团、摩根士丹利、花旗集团、富国银行、瑞银集团、法国兴业银行等。世界银行:用于资助国家克服穷困,各机构在减轻贫困和提高生活水平的使命中发挥独特的作用。
流程是一个汉语词汇,拼音为liú chéng,基本意思是指水流的路程。出自《赞女子采油队》、《“外行”书记》等。
内部,读音nèi bù,汉语词语,意思是里边或围起来的地方或空间;某一范围之内。
标签: 合规性风险
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分期注水
建筑工程施工许可证由()单位申领。
不稳定型小腿骨折不包括()。
()温度是为了检查焦炉的热效率,判断蓄热室主墙的泄漏情况。
为了保证对频谱很宽的全频道音乐信号采样时不失真,其取样频率应在()以上。
发生线
在我国,完善民主权利保障制度主要包括()。
下列各项确认的递延所得税不对应所得税费用科目的是()。
宪法的执行主体是()。
()是信息技术的核心。
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某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负...
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。