单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
发布日期：2021-03-12
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15日
30日
试题解析
从业人员
从业人员是指在本单位工作并取得劳动报酬的全部人员数，包括在岗职工、再就业的离退休人员以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者等，但不包括离开本单位仍保留劳动关系的职工。
- 中文名
- 从业人员
- 俗称
- 工作人员
- 外文名
- employee
- 定义
- 参与社会劳动并取得报酬的人员
管理办法
管理办法是一种管理规定，通常用来约束和规范市场行为、特殊活动的一种规章制度。它具有法律的效力，是根据宪法和法律制定的，是从属于法律的规范性文件，人人必须遵守。
- 中文名
- 管理办法
- 本质
- 约束和规范市场行为、特殊活动
- 属性
- 管理规定
- 特点
- 人人必须遵守
证券业
证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的 “产业分类标准”，证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门，但其联系面却极广。同它有关系的方面有： ①证券的购买者。②证券的供应者。③证券业的内部产业，如经纪公司，交易所和各种证券协会。④管制者，如各种政府的专职管理部门和各种自律性集团等。⑤直接的支持性服务设施如证券转让机构，证券保管机构和设施，特殊的通讯网络。⑥其他支持性服务部门，如会计、审计、律师事务所和教育机构等。通常，人们把上面第四至第六项视为证券业的 “周边产业”。证券业的基本功能可归纳为四个方面： ①媒介储蓄和投资，帮助新资本的筹集。②制造并维持一个有秩序的证券市场。③分析经济和金融信息。④帮助投资者进行投资管理。
- 中文名
- 证券业
- 含义
- 指从事
- 组成
- 证券交易所
- 外文名
- security
- 性质
- 证券市场的基本组成要素
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