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单选题

证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

发布日期:2021-03-12

证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、...
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

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