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单选题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。

发布日期:2020-04-13

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。
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期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。()

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措...

首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()

首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作...

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对...