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期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。

发布日期:2020-04-13

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
A

期货公司合规经营、风险管理状况

B

期货公司内部控制状况

C

首席风险官所做的尽职调查

D

首席风险官提出的整改意见

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期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。

期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,不必须做的是()。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。()

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审...