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多选题

依据“柜面典型违规行为表现(2013版)”,下列属于柜面典型违规行为的有()。

发布日期:2020-04-11

依据“柜面典型违规行为表现(2013版)”,下列属于柜面典型违规行为的有()。
A

代客办理虚假网银、现金管理系统、结算卡等各类产品签约;代客户保管存单、存折、卡、印章、身份证明、结算产品介质等;代客户在各类业务凭证上签名;违规代客提取实物贵金属,利用个人账户代客购买贵金属,给予不应给的优惠

B

一年中累计发现2次(含)以上对应联网核查业务未进行联网核查或未保留任何核查记录

C

逆流程、减流程办理各类柜面业务;现金业务处理未一笔一清

D

日终未换人勾对流水;勾对流水直接打钩、勾对时不核对凭证要素、未逐笔勾对凭证要素、核对凭证要素不完整等

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