单选题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
发布日期：2020-04-11
中国证监会
相关派出机构
中国期货业协会
中国证券业协会
试题解析
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所(China Financial Futures Exchange,缩写CFFEX) ，是经国务院同意，中国证监会批准， 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。5家股东分别出资1亿元人民币，按照中国证监会前期任命，朱玉辰为中国金融期货交易所首任总经理。上市品种由沪深300指数期货首发登场。中国金融期货交易所的成立，对于深化资本市场改革，完善资本市场体系，发挥资本市场功能，具有重要的战略意义。
- 中文名
- 中国金融期货交易所
- 缩写
- CFFEX
- 地点
- 上海
- 现任总经理
- 霍瑞戎
- 外文名
- China Financial Futures Exchange
- 成立日期
- 2006年
- 首任总经理
- 朱玉辰
期货
期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。2022年4月20日，十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》，自2022年8月1日起施行。
- 中文名
- 期货
- 产品
- 棉花
- 外文名
- Futures
- 合约
- 期货合约
情况
情况是一个名词，读音为qíng kuàng，是指情形，情景。出自《堕及妻赵氏墓志》。情况也有指事情的来龙去脉等意思。
- 中文名
- 情况
- 拼音
- qíng kuàng
- 注音
- ㄑㄧㄥˊ ㄎㄨㄤˋ
- 外文名
- Condition
- 释义
- 情形，情景
- 出处
- 《堕及妻赵氏墓志》
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某建设项目，业主委托了监理单位，并与承包商签订了施工总承包合同。总承包合同约定的部分内容如下：施工合同工期为240d，采用单价合同，土方工程综合单价为40元/m3，分项工程实际工程量超过工程量清单数量10％以上时调整单价，调整系数为0.85；人工单价为80元/工日，人工窝工费补偿标准为40元/工日；工作E、H使用同一台租赁设备，租赁费为1200元/d；工作F、I使用同一台自备设备，使用费800元/d，其中折旧费为80元/d；工作K为专业性工程，允许分包。承包商提交并经监理单位审批的施工进度计划如图1所示。图1 施工进度计划（单位：d）施工过程中发生了以下事件：事件1：工作A为土方开挖工程，开挖中发现地质条件与勘察报告不相符。经补充勘察后调整了基础设计标高。使土方开挖量由60000m3增加至69000m3。采取赶工措施后原计划工作持续时间未受影响。事件2：E工作完成后，由于业主进行设计变更，致使工作H延期25d开工、工作I延期15d开工，两项工作均按计划工作持续时间完成，总计人员窝工86工日。其他工作未受影响。承包商向业主提出工期索赔和费用索赔。事件3：工作K分包时，分包商向业主提交资质审查资料。为保证施工质量，承包商根据以往经验，将工作K原设计尺寸扩大，分包商按承包商要求实施后，向业主申报了增加的工程量并提出相应费用补偿要求。问题1．按总承包商提交的施工进度计划计算的工期为多少天？该进度计划能否满足合同工期的要求？该进度计划中的关键工作有哪些？2．针对事件1，补充勘察并调整设计标高后，业主应支付的土方开挖工程款为多少？3．针对事件2，总承包商是否可向业主提出工期索赔要求？说明理由。列式计算总承包商可向业主提出的费用索赔额。4．针对事件3，分包商的做法有何不当？说明正确做法。5．事件1、2、3发生后，该项目的实际工期为多少天？
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（）指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。
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中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
证券公司对于投资者的账户是：（）
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的（ ）业务。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检...
证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）