单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ）
发布日期：2021-03-12
撤销任职资格或证券从业资格
罚款
没收违法所得
警告
试题解析
核准
核准拼音hé zhǔn，是一个词语，在法律上指上级法院对于下级法院送交审查的事项进行的审核及批准。
- 中文名
- 核准
- 类别
- 法律用语
- 拼音
- hé zhǔn
- 释义
- 审核
擅自
擅自，汉语词汇。拼音：shàn zì 释义：对不在自己职权范围内的事情自作主张。
- 中文名
- 擅自
- 近义词
- 私自
- 拼音
- shàn zì
- 释义
- 獨斷獨行，自作主張。
承销
承销是证券发行人委托具有证券销售资格的金融机构，按照协议由金融机构向投资者募集资金并交付证券的行为和制度，是证券经营机构基本职能之一。
- 中文名
- 承销
- 性质
- 具有证券销售资格的金融机构、证券经营机构基本职能之一
- 期限
- 最长不超过三个月
- 分类
- 分为包销和代销两种形式
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