多选题
以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
发布日期：2021-03-12
A
合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B
监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C
监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D
内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
标签： "暂无标签"
题王网让考试变得更简单
扫码关注题王，更多免费功能准备上线！
此试题出现在
热门试题热门资讯 相关试题
化学有害因素的短时间接触容许浓度是指指在遵守满足时间加权平均容许浓度前提下，容许（ ）接触的浓度。
下列说法中不符合"一般心理问题"的界定的是（）。
不准备手术的甲亢病人不宜服用碘剂，主要是因为（）
补丁测试时限一个批次为（）天。
非混交卵
随着社会经济的发展，老年风险开始社会化，这主要是因为（）。 ①工业化 ②城市化 ③传统的大家庭仍然存在 ④家庭功能和家庭结构的变迁
下面哪部歌剧是瓦格纳的作品（）
信息交合法具体实施的第二步是（）
以下哪些因素可视为正常与正当的工程造价增加的理由（）
金融专业工资一般是多少?待遇好吗?
2022年8月证券行业专业人员水平评价统一测试公告
2022年7月证券公司高级管理人员任职测试公告
关于证券业从业人员资格考试更名，延期举办2022年7月考试的公告
2022年香港证券及期货从业员资格考试公告（第2号）
关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办2022年7月考试的公告
2022证券从业资格考试报名会发布吗？
2022年6月证券公司高级管理人员任职测试公告
证券从业人员工作内容具体有哪些？
证券从业考试有哪些报考条件？