单选题
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格④从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
发布日期：2021-03-12
①②③
②③④
①③④
①②③④
试题解析
从业人员
从业人员是指在本单位工作并取得劳动报酬的全部人员数，包括在岗职工、再就业的离退休人员以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者等，但不包括离开本单位仍保留劳动关系的职工。
- 中文名
- 从业人员
- 俗称
- 工作人员
- 外文名
- employee
- 定义
- 参与社会劳动并取得报酬的人员
证券业
证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的 “产业分类标准”，证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门，但其联系面却极广。同它有关系的方面有： ①证券的购买者。②证券的供应者。③证券业的内部产业，如经纪公司，交易所和各种证券协会。④管制者，如各种政府的专职管理部门和各种自律性集团等。⑤直接的支持性服务设施如证券转让机构，证券保管机构和设施，特殊的通讯网络。⑥其他支持性服务部门，如会计、审计、律师事务所和教育机构等。通常，人们把上面第四至第六项视为证券业的 “周边产业”。证券业的基本功能可归纳为四个方面： ①媒介储蓄和投资，帮助新资本的筹集。②制造并维持一个有秩序的证券市场。③分析经济和金融信息。④帮助投资者进行投资管理。
- 中文名
- 证券业
- 含义
- 指从事
- 组成
- 证券交易所
- 外文名
- security
- 性质
- 证券市场的基本组成要素
执业
执业，读音为zhí yè，汉语词语，是指（律师、医生、护士、会计和某些中介服务机构的人员等）进行业务活动。
- 中文名
- 执业
- 解释
- 进行业务活动
- 拼音
- zhí yè
- 出处
- 《礼记·玉藻》
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