投资银行业务(保荐代表人)
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以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )。
Ⅰ 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅱ 最近2年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见的审计报告
Ⅲ 地方融资平台公司
Ⅳ 非中国证券业协会会员的担保公司
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
2、 某公司销售收入30000万元,利润总额为6000万元,变动成本率为60%,则安全边际率为( )。 (单选题)
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
试题答案:C
3、 以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的有( )。 (单选题)
A. 上市公司的董事
B. 持有上市公司5%股份的自然人
C. 上市公司控股股东
D. 持有上市公司3%股份的自然人
试题答案:D
4、 下列各项中,不应计入管理费用的是( )。 (单选题)
A. 发生的排污费
B. 发生的矿产资源补偿费
C. 管理部门固定资产报废净损失
D. 车间固定资产的日常维修费
试题答案:C
5、
深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以下情形构成障碍的有( )。
Ⅰ 现任监事正被立案调查
Ⅱ 2013年10月,技术总监离职
Ⅲ 2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告,申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ 2014年10月被深交所公开谴责
(单选题)
A. Ⅰ Ⅲ
B. Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅲ
D. Ⅰ Ⅱ
试题答案:B
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