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“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

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2021“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟05-27

发布时间： 2021-05-27 05:49:44 发布人：
2021“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟05-27

1、呆账核销申报环节，省级分行向总行申报金额在（）万元以下（不含）呆账核销项目，仅附呆账核销申报表，不上报证明材料。（单选题）

A. 50

B. 100

C. 500

D. 1000

试题答案：B

2、权利质权的标的可以是（）（单选题）

A. 债权、汇票、存款单、股票

B. 支票、存款单、名誉权、专利权

C. 商标权、仓单、债券、荣誉权

D. 汇票、提单、本票、继承权

试题答案：A

3、内部审计部门应具有（）和必要的处罚权。（单选题）

A. 行政处理权

B. 问责执行权

C. 处理建议权

D. 问题整改权

试题答案：C

4、不相容职务分离控制要求企业全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成（）的工作机制。（多选题）

A. 各司其职

B. 各负其责

C. 相互交叉

D. 相互制约

试题答案：A,B,D

5、内部审计师应当从以下哪些方面获取关于控制是否有效运行的证据（）（多选题）

A. 控制在所审计期间的不同时点是如何运行的

B. 控制是否得到一贯执行

C. 控制由谁执行

D. 控制以何种方式运行

试题答案：A,B,C,D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/277582

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