2024证券市场法律法规历年真题03-23

1、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅱ

D. Ⅰ．Ⅲ

试题答案：A

2、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；Ⅳ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ．监督调查Ⅱ．法律手段Ⅲ．经济手段Ⅳ．行政手段（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列融资保证金比例的公式正确的是（）。（单选题）

A. 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B. 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C. 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D. 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

试题答案：A

5、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 Ⅰ．投资顾问Ⅱ．投资管理 Ⅲ．财务顾问Ⅳ．财务管理（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D