2024投资银行业务（保荐代表人）历年真题04-08

1、 下列各项中，属于筹资活动产生的现金流量的有（  ）。
Ⅰ 支付的现金股利
Ⅱ 取得短期借款收到的现金
Ⅲ 增发股票收到的现金
Ⅳ 偿还公司债券支付的现金 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：C

2、 关于股份限售期，以下说法正确的有（  ）。
Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ 控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月 （单选题）

A. Ⅱ Ⅳ

B. Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：A

3、 甲上市公司监事王某，2016年5月买了甲公司300万股票，2016年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，下列说法正确的有（  ）。
Ⅰ 股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅱ 《中华人民共和国证券法》规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事王某的收益
Ⅲ 收益20万元应归公司所有，应由董事会收回其所得收益
Ⅳ 公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行 （单选题）

A. Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ

C. Ⅱ Ⅲ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：A

4、 下列关于证券公司次级债券的说法中，正确的是（  ）。 （单选题）

A. 证券公司次级债券可以采用广告方式发行

B. 每期债券的机构投资者合计不得超过500人

C. 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

D. 注册资本为人民币800万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者

试题答案：C

5、 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（  ）。
Ⅰ 保荐机构持有发行人8Y00的股份
Ⅱ 保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ 发行人持有保荐机构8％的股份 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅲ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D