1、原则上营业部负责人初次任职年龄不超过40岁,续任职务年龄不超过()岁。(单选题)
A. 35
B. 40
C. 45
D. 50
试题答案:D
2、
下列属于基金托管业务基本规范的有( )。
①资产独立②业务隔离
③资金存管④保值增值
⑤估值复核
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④⑤
试题答案:B
3、
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
(单选题)A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 工商管理局
试题答案:B
4、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()(单选题)
A. 对会员单位的自律管理
B. 对从业人员的自律管理
C. 代办股份转让系统
D. 证券账户、结算账户的设立和管理
试题答案:D
5、关于发行交易当事人行为准则,正确的说法是( )。[2017年6月真题](单选题)
A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
试题答案:D
2024证券市场法律法规真题模拟04-18
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