1、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,该证券公司的( )应该与年度报告同时报送。(单选题)
A. 应急预案
B. 应急演练报告
C. 信息技术管理工作全面审计报告
D. 年度信息技术管理专项报告
试题答案:D
2、
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
(单选题)A. 向他人输送或谋求不正当利益
B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
试题答案:A
3、下列( )不可以担任存托凭证中涉及的存托人。(单选题)
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司的子公司
C. 经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司
D. 中国人民银行
试题答案:D
4、公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,责令改正,处以()的罚款。(单选题)
A. 5000元以上1万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 5万元以上50万元以下
试题答案:D
5、下列行为可能构成内幕交易罪的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易(单选题)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:B
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