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判断题

协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核,必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示,公示期为三十个工作日。()

发布日期:2021-04-18

协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核,必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料...
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协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核,必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示,公示期为三十个工...

证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()

证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()

协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和...

证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业...

证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同前,对其资格条件进行严格审查。