单选题
基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及()。
发布日期：2021-03-12
会计师事务所的检查监督
审计部门的检查监督
政府部门的检查、监督、控制和指导
董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
试题解析
基金管理人
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
- 中文名
- 基金管理人
- 日本称
- 投资信托公司
- 权利
- 运用和管理基金资产
内部控制
国外较为经典的是 ASB 对内部控制的定义。1972 年，美国审计准则委员会（ASB）所做的《审计准则公告》，该公告循着《证券交易法》的路线进行研究和讨论，对内部控制提出了如下定义：“内部控制是在一定的环境下，单位为了提高经营效率、充分有效地获得和使用各种资源，达到既定管理目标，而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。”
- 中文名
- 内部控制
- 著作
- 《审计准则公告》
- 创作时间
- 1972年
- 外文名
- Internal Control
- 依据
- 《证券交易法》
机制
机制，是指各要素之间的结构关系和运行方式。指有机体的构造、功能及其相互关系；机器的构造和工作原理。语出清 丘逢甲 《汕头海关歌寄伯瑶》：“西人嗜糖嗜其白，贱买赤砂改机制。”在社会学中的内涵可以表述为“在正视事物各个部分的存在的前提下，协调各个部分之间关系以更好地发挥作用的具体运行方式。”
- 中文名
- 机制
- 拼音
- jī zhì
- 出处
- 《汕头海关歌寄伯瑶》
- 外文名
- mechanism
- 释义
- 有机体的构造、功能及其相互关系
- 分类
- 行政计划式、指导服务式、监督服务式
标签： 基金管理人内部控制机制
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