试述操纵证券交易市场的法律责任。
发布日期:2021-07-13
试题解析
法律责任
法律责任,有广、狭两义。广义指任何组织和个人均所负有的遵守法律,自觉地维护法律的尊严的义务。狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。法律责任同违法行为紧密相连,只有实施某种违法行为的人(包括法人),才承担相应的法律责任。特点:在法律上有明确具体的规定;由国家强制力保证其执行,由国家授权的机关依法追究法律责任,实施法律制裁,其他组织和个人无权行使此项权力。法律责任分为:刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任、经济法律责任、违宪法律责任。追究法律责任的原则包括:个人负责,不株连原则;重在教育原则;依法追究法律责任原则。
- 中文名
-
法律责任
- 定义
-
特定法律事实所引起对损害
- 分类
-
民事责任 刑事责任..
- 归责免责
-
责任自负原则
- 外文名
-
legal Responsibility
- 特点
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因违反法律上的义务.
- 构成
-
主体 违法行为或违约行为
操纵证券
操纵证券是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则,以各种不正当的手段,影响证券市场价格或者证券交易量,制造证券市场假象,以引诱他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。
- 中文名
-
操纵证券
- 释义
-
以各种不正当的手段影响证券市场
- 外文名
-
The manipulation of securities
- 目的
-
谋取不正当利益或者转嫁风险
正确答案:
答:目前对操纵证券交易行为追究的法律责任主要是行政责任与刑事责任。
(1)行政责任。根据《证券法》,对于操纵证券市场的,由证券监管机关责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。对于证券公司、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的,还可以根据不同情况,单处或者并处警告.限制或者暂停证券公司、证券交易场所厦其他从事证券业的机构一定时期内从事证券业务.或者撤销上述机构证券经营业务许可或从事证券业务的许可。
(2)刑事责任。操纵证券交易情节严重的.根据《刑法》第182条,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上l0年以下有期徒刑,并处罚全。单位犯该罪的,对单位判处罚佥.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述规定处罚。
解析:
答:目前对操纵证券交易行为追究的法律责任主要是行政责任与刑事责任。
(1)行政责任。根据《证券法》,对于操纵证券市场的,由证券监管机关责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。对于证券公司、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的,还可以根据不同情况,单处或者并处警告.限制或者暂停证券公司、证券交易场所厦其他从事证券业的机构一定时期内从事证券业务.或者撤销上述机构证券经营业务许可或从事证券业务的许可。
(2)刑事责任。操纵证券交易情节严重的.根据《刑法》第182条,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上l0年以下有期徒刑,并处罚全。单位犯该罪的,对单位判处罚佥.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述规定处罚。
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