名词解释题
证券发行核准制
发布日期：2020-12-11
试题解析
证券发行核准制
证券发行核准制是证券发行人发行证券须取得主管当局审核批准的一种制度。它是在注册制基础上，以投资者能看懂公开说明书为前提，政府规定若干核准的实质条件，经主管当局审查符合后准予证券发行。这一制度主要应用于一些西欧国家。特点是： 证券不仅须公开真实情况，还须合乎若干实质条件，并经主管当局进行审查方可; 但容易导致投资人产生完全依赖性，并且主管机关的意见未必百分之百准确。
- 中文名
- 证券发行核准制
- 别名
- 实质审查制、准则制
- 要求
- 可以供投资人判断的材料
- 外文名
- Securities issuance examination and approval system
- 简介
- 发行人发行证券
核准制
核准制，是上市公司股票申请上市须经过核准的证券发行管理制度。发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件。证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。核准制要求主承销商对发行人进行一年的辅导后，再向证监会申请发行股票。根据核准制的相关规定，企业只要符合条件就可以上市。从2004年2月1日起，中国开始推行核准制下的保荐人制度。保荐人依法对发行文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见，上市后，保荐机构和保荐人仍负有持续督导责任。保荐制度、发行审核委员会（简称发审委）制度、询价制度构成中国股票发行监管的制度基础。
- 中文名
- 核准制
- 代表
- 欧洲各国的公司法
- 类别
- 管理原则
- 目的
- 在于禁止质量差的证券公开发行
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