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对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

发布日期:2020-12-11

对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有...
A

违法违规

B

客户大量投诉

C

出现重大纠纷

D

不稳定事件

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证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为,证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任,但无权要求客户赔偿。()

证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()

协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和...

对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其...

证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()

证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业...

证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。