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单选题

甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务,则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规定》的是(  )。

发布日期:2021-03-12

甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务,则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规...
A

甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B

甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C

甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D

甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7个工作日内查明原因

试题解析

证券经纪人

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

中文名
证券经纪人
分类
个人经纪人,
外文名
bill broker

一家

一家,是汉语词汇,出自《晋书·荀崧传》,解释为一个家族;一家人家。

中文名
一家
解释
一个家族;一家人家
拼音
yī jiā
出处
《晋书·荀崧传》

委托

委托是一个类,它定义了方法的类型,使得可以将方法当作另一个方法的参数来进行传递,这种将方法动态地赋给参数的做法,可以避免在程序中大量使用If-Else(Switch)语句,同时使得程序具有更好的可扩展性。

中文名
委托
定义
方法的类型
作用
程序具有更好的可扩展性
外文名
delegate
解释
用来执行方法(函数)的一个东西

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证券从业资格证

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