单选题 向( )发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。[2016年7月真题]
更新日期:2022-07-20
累计超过200人的特定对象
累计超过300人的特定对象
累计超过500人的特定对象
不特定对象
单选题 下列行为中,属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
更新日期:2022-07-20
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 下列关于证券发行的描述中,不正确的是( )。
更新日期:2022-07-20
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
公开发行采用向不特定对象发行方式
向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
单选题 证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为有( )。 Ⅰ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅱ.假借客户的名义买卖证券 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
更新日期:2022-07-19
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 存在以下( )情形时,上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
更新日期:2022-07-19
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 证券公司或者其主要股东、实际控制人,违反规定,未报送、提供信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。
更新日期:2022-07-19
三十万元以上三百万元以下
五十万元以上五百万元以下
一百万元以上一千万元以下
一百万元以下
单选题 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。 Ⅰ.承销机构名称及有关的协议 Ⅱ.财务会计报告 Ⅲ.股东大会决议 Ⅳ.发起人协议
更新日期:2022-07-18
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 承销股票的承销团应当由( )组成。[2016年10月真题] Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
更新日期:2022-07-18
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
单选题 关于发行交易当事人行为准则,正确的说法是( )。[2017年6月真题]
更新日期:2022-07-17
证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
<<建筑施工安全检查标准>>(JGJ59-99)是()
红外吸收法测定水中油分时,测试结果比其他光谱法受()的影响小,适用于环境监测和污染源的分析.
长时记忆主要以()编码为主。
基坑(槽)开挖时,两人操作间距最小值是()m。
总和的结构基础为( )。
青少年情感的主要特点有()。
直接式轮胎压力监测系统是利用安装在每一个轮胎里的压力传感器来直接测量轮胎的气压,并对各轮胎气压进行显示及监控,当轮胎气压太低或有渗漏时,系统会自动报警。
水利水电工程注水试验是适用于()渗透性测定的一种原位试验方法。
先秦君子道德追求的最高目标,不正确的是?()
根据生产率的变动情况来评估环境质量变动所带来影响的方法是()。
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