2022私募股权投资基金基础知识真题模拟11-15

1、我国创业板上市要求中，对于发行人资产方面的要求有（）。 Ⅰ．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于3000万元 Ⅱ．最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Ⅲ．发行后股本总额不少于3000万元 Ⅳ．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B

2、股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。（单选题）

A. 改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

B. 辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

C. 辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

D. 改制→申报审核→辅导→股票发行及上市

试题答案：A

3、基金投资者关系管理的意义不包括（）。（单选题）

A. 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B. 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

C. 有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

D. 有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

试题答案：C

4、

股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（  ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

A. 投资者

B. 基金托管人

C. 基金销售机构

D. 基金监管机构

试题答案：A

5、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。（单选题）

A. 特定对象的确定

B. 投资者适当性匹配

C. 基金风险揭示

D. 合格投资者确认

试题答案：A