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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-18

发布时间： 2022-11-18 05:00:18 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-18

1、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。（单选题）

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 基金管理公司

D. 保险公司

试题答案：C

2、基金终止并报中国证监会备案后（　）个工作日内由清算小组公告。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

试题答案：B

3、

以下关于基金销售费用的说法中，哪一项说法是错误的？（）。

（单选题）

A. 基金销售费用包括基金的申购（认购）费.赎回费和销售服务费

B. 认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式

C. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费

D. 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用

试题答案：B

4、以下基金销售营销活动，合规的是（　　）。（单选题）

A. “先收后返”降低客户购买基金的费用

B. 有奖销售基金

C. 买基金送保险

D. 买基金送理财讲座

试题答案：D

5、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（　　）。（单选题）

A. 采取未知价交易原则

B. 采取份额赎回原则

C. 金额赎回原则

D. 金额申购原则

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1640734

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