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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-19

发布时间： 2022-11-19 05:01:09 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-19

1、基金公司业务风险的主要责任人为（　　）。
Ⅰ．董事会
Ⅱ．监事会
Ⅲ．管理层
Ⅳ．相关岗位员工（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、

单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会（）。

（单选题）

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 不确定

试题答案：B

3、

（ ）越来越成为基金资产的资金来源。

（单选题）

A. 个人投资者

B. 机构投资者

C. 养老基金

D. 慈善基金

试题答案：C

4、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。（单选题）

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C. 中国证监会

D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

试题答案：C

5、（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。（单选题）

A. 辅助式前台系统

B. 自助式前台系统

C. 后台管理系统

D. 信息管理平台应用系统的支持系统

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1645247

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