1、
私募基金管理人在2年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。
(单选题)A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
试题答案:B
2、
重大事项变更不包括()。
(单选题)A. 基金管理人变更控股股东
B. 基金管理人变更实际控制人
C. 基金管理人变更佣金
D. 基金管理人变更法定代表人
试题答案:C
3、( )是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。(单选题)
A. 保护性条款
B. 竞业禁止条款
C. 保密条款
D. 排他性条款
试题答案:B
4、
下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中,说法错误的是( )。
(单选题)A. 为企业提供管理咨询服务,主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议
B. 为了实现被投资企业上市,投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备,引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作,并利用自己在资本市场的资源网络,协助被投资企业上市,但不可参与被投资企业的资本运营
C. 股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员,帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系
D. 股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切,能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券
试题答案:B
5、关于基金的份额拆分,以下说法正确的是( )。[2017年11月真题](单选题)
A. 基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广
B. 与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
C. 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D. 机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
试题答案:C
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