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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-01

发布时间： 2022-12-01 05:01:11 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟12-01

1、一般图书的专业校对应不少于三个校次，并至少（）一次。（单选题）

A. 抽读

B. 解读

C. 通读

D. 机读

试题答案：C

2、下列股票属于成长型股票的是（　　）。（单选题）

A. 蓝筹股、收益型股票

B. 周期型股票

C. 防御型股票

D. 逆势型股票

试题答案：B

3、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（　　）。（单选题）

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

试题答案：B

4、

基金销售渠道审慎调查包括（）。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C

5、

封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（）以上。

（单选题）

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1679410

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