1、
下列经营范围中,不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是( )。
(单选题)A. 投资管理、财务筹划
B. 投资管理、P2P业务
C. 受托股权管理、创业管理
D. 资产管理、为企业提供融资性担保
试题答案:C
2、 中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项 (单选题)
A. 现场检查
B. 调查高管个人证券账户
C. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D. 刑事拘留
试题答案:D
3、 关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查,下列表述错误的是( ) (单选题)
A. 需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B. 需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题,无需核查相关优惠待遇的持续性
C. 需审查目标公司签订的重大合同,核查合同金额、支付方式和主要条款,关注合同履行过程中的不确定性
D. 需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况,并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
试题答案:B
4、 下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是() (单选题)
A. 中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B. 作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C. 作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D. 中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
试题答案:A
5、
在有限合伙型股权投资基金中,不应视为有限合伙人执行合伙事务的情形包括( )。
Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资企业,以基金名义参与被投资企业董事会
Ⅱ.为基金的对外负债提供担保
Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所
Ⅳ.发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益,要求基金管理人改正并赔偿损失
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
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