2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟06-07

1、

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息
Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于()型证券投资基金。（单选题）

A. 货币市场

B. 债券

C. 期货

D. 股票

试题答案：B

3、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。（单选题）

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C. 中国证监会

D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

试题答案：C

4、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（　　）划分的。（单选题）

A. 资金募集方式

B. 法律形式

C. 运作方式

D. 所投资的对象的不同

试题答案：B

5、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（　　）工作日内向中国证监会提交更新材料。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C