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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟12-07

发布时间： 2020-12-07 05:50:34 发布人：
2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟12-07

1、关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（　　）。（单选题）

A. 举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

B. 原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

C. 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

D. 从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕

试题答案：B

2、

私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括（）。

（单选题）

A. 投资者风险评估和风险承受能力调查问卷

B. 风险说明书

C. 投资者符合合格投资者的承诺函

D. 投资说明书

试题答案：D

3、

关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。

（单选题）

A. 股票是信用凭证，基金是受益凭证

B. 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

C. 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

D. 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系

试题答案：D

4、

人们习惯将(    )年以前设立的基金称为老基金。

（单选题）

A. 1995

B. 1996

C. 1997

D. 1998

试题答案：C

5、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（　　）原则。（单选题）

A. 时效性

B. 重要性

C. 真实性

D. 全面性

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/22837

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