2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟12-10

1、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。（单选题）

A. 基金业协会

B. 证券业协会

C. 中国证监会

D. 中国银监会

试题答案：C

2、

下列哪一项不是证券投资基金的特点？（）

A. 集合理财、专业管理

B. 利益共享、风险共担

C. 严格监管、信息保密

D. 独立托管、保障安全

试题答案：C

3、

关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（）

A. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

B. 基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具

C. 通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种

D. 基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

试题答案：D

4、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是（　　）。[2017年9月真题]（单选题）

A. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

B. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

C. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

D. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

试题答案：B

5、以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。（单选题）

A. 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B. 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C. 基金托管人资格由中国证监会负责

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

试题答案：B