2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题模拟12-13

1、避险策略基金的投资目标是（　　）。（单选题）

A. 获得尽可能高的回报

B. 使投资风险尽可能低

C. 获得市场平均收益

D. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

试题答案：D

2、

下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。

A. 对基金机构的审核注册

B. 对基金投资人行为的监管

C. 对基金机构行为的检查

D. 检查后对存在问题的基金机构的处置

试题答案：B

3、

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项（ ）。
Ⅰ.有效识别投资者身份
Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（　　）。（单选题）

A. 合理预测基金的投资业绩

B. 不同的申购基金可适用不同的申购费率

C. 在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还

D. 基金管理人以自有资金为持有人承担风险

试题答案：B

5、

下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．法律主体资格不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同
Ⅳ．监管机构不同
V．交易场所不同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

试题答案：B