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基金行业自律组织:基金业协会
(一)我国基金业协会的发展
1.2001 年 8 月,中国证券业协会基金公会成立。
2.2004 年 12 月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
3.2007 年,中国证券业协会设立了基金公司会员部
4.2012 年 6 月,中国证券投资基金业协会正式成立
(二)基金业协会的性质和组成
1.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。会员有三种。
2.管理人、托管人应当加入基金业协会成为普通会员,基金服务机构可以加入基金业协会成为联席会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理
相关机构加入协会为特别会员。
3.基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,理事会是基金业协会的执行机构。
(三)基金业协会的职责
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。
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