2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-07

1、以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是（　　）。（单选题）

A. 基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性

B. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

C. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

D. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析产品全部历史业绩

试题答案：D

2、虚荣心很强，希望客户经理始终表示出敬意，希望自己最重要。这种属于（）类型的客户？（单选题）

A. 寻求认同的客户

B. 依赖性重的客户

C. 害怕落伍的客户

D. 偏交易型的客户

试题答案：A

3、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（　　）。（单选题）

A. 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B. 违规承诺收益或者承担损失

C. 预测该基金的证券投资业绩

D. 使用“最好”“名列前茅”等表述

试题答案：A

4、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。（单选题）

A. 权责明确、相互制约

B. 利润最大化

C. 把安全性放在首位

D. 相互促进、共同发展

试题答案：A

5、下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为？（　　）（单选题）

A. 承诺利用基金资产进行利益输送

B. 与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

C. 违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

试题答案：B