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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-11

发布时间： 2024-01-11 05:01:58 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-11

1、守法合规是对()职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。（单选题）

A. 基金管理机构

B. 基金从业人员

C. 基金监督机构

D. 金融从业人员

试题答案：B

2、

应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（  ）。
Ⅰ.基金管理人的直销业务部门
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.第三方基金评级与评价机构
Ⅳ.基金托管人的风险控制部门

（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

3、

金融资产通常划分为（ ）金融资产。
Ⅰ.债券类
Ⅱ.股权类
Ⅲ.基金类
Ⅳ.货币类

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。（单选题）

A. 不再具备法定条件

B. 连续3年没有开展基金托管业务

C. 未能勤勉尽责

D. 被基金份额持有人大会解任

试题答案：B

5、

（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆作用，承担高风险.追求高收益的投资模式。

（单选题）

A. 证券投资基金

B. 私募股权基金

C. 风险投资基金

D. 对冲基金

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/2830563

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