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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-15

发布时间： 2024-01-15 05:00:29 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-15

1、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（　　）。（单选题）

A. 投资目标

B. 业绩比较基准

C. 风险收益特征

D. 申购、赎回的约定

试题答案：D

2、在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。（单选题）

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益

C. 公司独立董事人数不得少于3人

D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

试题答案：A

3、

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）。

（单选题）

A. 环境评估

B. 业务活动

C. 内部监控

D. 组织结构

试题答案：C

4、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。（单选题）

A. 是否具有股权性

B. 基金成立是否规定了最低规模

C. 是否被监管部门严格监督

D. 基金规模是否固定

试题答案：D

5、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。
Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系
Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务
Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位
Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/2840133

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