2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-25

1、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（　　）。（单选题）

A. A类、B类份额分级，资产合并运作

B. 基金份额不可以在交易所上市交易

C. 内含衍生工具与杠杆特性

D. 多种收益实现方式、投资策略丰富

试题答案：B

2、

关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。

A. 保障公司经营运作的合法合规

B. 追求基金公司利润最大化

C. 确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

D. 确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

试题答案：B

3、

根据募集方式分类，可以将基金分为（  ）。

A. 公募基金与私募基金

B. 主动型基金与被动型基金

C. 封闭式基金与开放式基金

D. 契约型基金与公司型基金

试题答案：A

4、从基金管理人的角度看，不同部门的基金运作活动所涉及的内容的体现各不相同。对于相关内容和作用，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．基金的市场营销主要涉及基金份额的募集和注册登记
Ⅱ．基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值
Ⅲ．基金产品部门的主要职责是客户服务
Ⅳ．基金信息披露对保障基金的安全运作起着重要的作用（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

5、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（　　）。（单选题）

A. 公司是否独立运作

B. 公平交易制度建设及执行情况

C. 重大关联交易的执行情况

D. 基金公司的收入情况

试题答案：D