2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-26

1、（），首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。（单选题）

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

试题答案：C

2、A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

B. A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

C. 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

D. 本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会所持决议权的1/2同意方能通过

试题答案：C

3、

关于基金职业道德教育以下表述错误的是（  ）。

A. 应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

B. 应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整

C. 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D. 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

试题答案：A

4、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是()。（单选题）

A. 建立并管理投资者基金份额账户

B. 负责基金份额登记，确认基金交易

C. 发放红利

D. 进行跨系统转托管

试题答案：D

5、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。（单选题）

A. 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B. 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C. 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D. 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

试题答案：D