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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-27

发布时间： 2024-03-27 05:01:55 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-27

1、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列属于QDII基金禁止行为的是（）。（单选题）

A. 政府债券、银行存款

B. 商业票据、可转让存单

C. 购买不动产

D. 与基金挂钩的结构性投资产品

试题答案：C

3、

主要投资于各种金融衍生品，承担高风险，追求高收益的投资基金是（）。

（单选题）

A. 证券投资基金

B. 私募股权基金

C. 风险投资基金

D. 对冲基金

试题答案：D

4、

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（  ）亿元人民币。

（单选题）

A. 1

B. 5

C. 2

D. 10

试题答案：C

5、

封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。

（单选题）

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/3043467

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