1、 某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中1名投资者拟对外转让基金份额,可以向( )转让基金份额。 (单选题)
A. 4名自然人
B. 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C. 一只养老基金
D. 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
试题答案:C
2、 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。 (单选题)
A. 中国证券业协会
B. 中国股权投资基金协会
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国证监会
试题答案:C
3、
在有限合伙型股权投资基金中,不应视为有限合伙人执行合伙事务的情形包括( )。
Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资企业,以基金名义参与被投资企业董事会
Ⅱ.为基金的对外负债提供担保
Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所
Ⅳ.发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益,要求基金管理人改正并赔偿损失
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、
某股投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值,基金本次投入金额为4000万元人民币,目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自出资日起至实际回购日。
假设基金2017年10月实际缴付出资,若目标公司2020年10月仍未能成功上市,目标公司原股东回购本基金股权,除支付投资本金外,还需支付( )万元。
(单选题)A. 433
B. 1324
C. 600
D. 1200
试题答案:D
5、 基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( ) (单选题)
A. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额
B. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
C. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
D. 因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
试题答案:A
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