2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-29

1、

开放式基金申购赎回有下列（ ）原则。
Ⅰ.股票、债券基金未知价交易原则
Ⅱ.货币基金确定价交易原则
Ⅲ.金额申购原则
Ⅳ.份额赎回原则

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（　　）。（单选题）

A. 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发

B. 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

C. 个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见

D. 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

试题答案：A

3、

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(    )。

A. 应在执行投资指令后立即报告中国证监会

B. 应报告中国证监会并按其要求处理

C. 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D. 应通知管理人后再执行投资指令

试题答案：C

4、A公司持召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

B. A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

C. 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

D. 本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人大会所持决议权的1/2同意方能通过

试题答案：C

5、基金管理人应于基金（　　）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（单选题）

A. 份额发售前3日

B. 合同生效当天

C. 合同生效的次日

D. 合同生效前3日

试题答案：C