2024私募股权投资基金基础知识历年真题03-30

1、 律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（  ）。 （单选题）

A. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

B. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

C. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

D. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

试题答案：D

2、 关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。 （单选题）

A. 基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案

B. 基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C. 自然人不能登记为基金管理人

D. 基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式

试题答案：A

3、 下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是(  )。 （单选题）

A. 应按规定申请设立，并领取营业执照

B. 公司章程需由所有股东签字并确认

C. 出资最低限额应不低于100万元

D. 股东人数应当在200以下

试题答案：D

4、 某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是() （单选题）

A. 风险评估

B. 控制活动

C. 内部环境

D. 内部监督

试题答案：A

5、 关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是(  )。 （单选题）

A. 交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

B. 采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付

C. 采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

D. 金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

试题答案：B