1、
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
(单选题)A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 经营理念
D. 部门业务规章
试题答案:C
2、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。(单选题)
A. 编制季报、年报等各类定期报告
B. 复核信息披露文件,维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
C. 复核信息披露文件,并对其真实性、准确性和完整性负责
D. 编制月报、基金公告等各类临时报告
试题答案:B
3、寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。(单选题)
A. 潜在客户型
B. 陌生客户型
C. 直接客户型
D. 间接客户型
试题答案:D
4、在日本,证券投资基金被称为()。(单选题)
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金
试题答案:D
5、( )应保证督察长的独立性。(单选题)
A. 董事会
B. 监事会
C. 证监会
D. 基金管理人
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-18
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