2021私募股权投资基金基础知识真题模拟06-15

1、

根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（  ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

A. 股权投资基金资金损失所涉风险

B. 股权投资基金募集失败所涉风险

C. 股权投资基金运营所涉风险

D. 基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

试题答案：D

2、关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件
Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
Ⅲ．中国证监会进行初审
Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、基金服务机构应在每个______结束之日起______个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。（　　）（单选题）

A. 季度；15

B. 年度；15

C. 季度；30

D. 年度；30

试题答案：A

5、

下列不属于杠杆收购的收购资金主要来源的是（）。

A. 普通股

B. 夹层资金

C. 高级债

D. 企业债券

试题答案：D