1、私募基金管理人对其提交的登记备案信息的()承担全部的法律责任。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
2、
全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。
Ⅰ.分配股票代码
Ⅱ.办理股份登记存管
Ⅲ.反馈审查意见
Ⅳ.公司挂牌
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:C
3、股票境内首次公开发行上市的一般流程为( )。(单选题)
A. 改制→辅导→申报审核→股票发行及上市
B. 辅导→改制→申报审核→股票发行及上市
C. 辅导→申报审核→改制→股票发行及上市
D. 改制→申报审核→辅导→股票发行及上市
试题答案:A
4、
某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是( )。
(单选题)A. 要求公司进行整改,整改后允许登记
B. 列入异常机构名单
C. 不予登记
D. 接受申请并予以登记
试题答案:C
5、
关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法正确的是( )。
(单选题)A. 现阶段,我国外币股权投资基金的规模大于人民币股权投资基金
B. 外币股权投资基金通常采取'一头在外,一头在内”的方式
C. 外币股权投资基金经营实体注册在境外,在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D. 外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金
试题答案:C
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