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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟08-02

发布时间： 2021-08-02 06:18:56 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟08-02

1、基金信息披露义务人不包括（　　）。（单选题）

A. 基金管理人

B. 基金代销机构

C. 基金托管人

D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

试题答案：B

2、下列符合诚实守信规范要求的是（　　）。（单选题）

A. 压低基金的收费水平

B. 低于基金销售成本销售基金

C. 公平、合法、有序地进行竞争

D. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

试题答案：C

3、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。（单选题）

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

C. 公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

试题答案：B

4、国际上，基金起源于19世纪60年代的（）（单选题）

A. 美国

B. 英国

C. 日本

D. 法国

试题答案：B

5、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（单选题）

A. 7

B. 10

C. 15

D. 30

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/468137

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