2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟10-23

1、

关于基金销售机构，以下表述正确的是（  ）。

A. 商业银行可以开展基金直销和代销业务

B. 基金公司可以开展基金直销业务

C. 证券公司不能开展基金代销业务

D. 证券交易所可以开展基金代销业务

试题答案：B

2、以下关于监事会的说法错误的是（）（单选题）

A. 提议召开董事会

B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D. 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

试题答案：A

3、

以下说法错误的是（）。

A. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况

B. 基金管理人受托管理投资者资金，不需要承担投资损失的风险

C. 银行储蓄表现为银行的负债，是一种信用凭证

D. 银行吸引存款之后，需要向存款人披露资金的运用情况

试题答案：D

4、

以下关于QDII的说法，错误的是（）。

A. QDII基金是开放式基金

B. QDII基金在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

C. QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文

D. QDII基金的净值在估值日后3个工作日内披露

试题答案：D

5、金融工具最初被称为()。（单选题）

A. 金融票据

B. 金融凭证

C. 资本工具

D. 信用工具

试题答案：D