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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-28

发布时间： 2021-11-28 06:21:21 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟11-28

1、

基金宣传推荐材料中推荐货币市场基金的应该（）。

（单选题）

A. 预示未来收益

B. 保证本金

C. 保证最低收益

D. 说明货币市场基金不等同于存款

试题答案：D

2、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为()。（单选题）

A. 0.0001元

B. 0.001元

C. 0.1元

D. 0.01元

试题答案：B

3、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（　　）。（单选题）

A. 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务

C. 代销机构支付的各项成本及费用

D. 以固有财产承担因募集行为而产生的费用

试题答案：C

4、

（  ）是合规管理的关键性原则。

（单选题）

A. 惩罚性原则

B. 隔离性原则

C. 独立性原则

D. 分离性原则

试题答案：C

5、

关于投资者教育，以下表述错误的是（  ）。

（单选题）

A. 投资者教育可以等同于投资咨询

B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式

C. 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式

D. 不存在一个广泛适用的投资者教育计划

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/802577

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